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中國證券業協會發布誠信管理辦法

來源:鳳凰網
2013-08-14

    中國證券業協會昨日發布了《中國證券業協會誠信管理辦法》(簡稱“管理辦法”),管理辦法設置了誠信信息的分級公開制度,引入了誠信狀況評估和檢查機制,進一步完善了誠信信息更正申請、異議申訴、誠信約束與激勵、引導等制度,細化了誠信信息查詢程序、保密等制度;在整體結構上,增加了章節名稱,使規則更加清晰、有條理。

    管理辦法明確,會員應建立誠信管理制度,開展誠信建設活動,約束員工誠信執業情況,倡導行業誠信。誠信信息包括:基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

   協會根據行業誠信建設發展需要,制定會員、從業人員誠信狀況評估標準,對會員、從業人員誠信狀況開展評估。同時,會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結合的方式。

    管理辦法還強調,會員、從業人員報送的誠信信息有虛假內容的,協會應采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節嚴重的,協會應給予紀律處分。
  

責任編輯: sunny
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